美国宪政民主的起源与”倒退“

美国的宪政民主秩序起源于洛克-孟德斯鸠主义。如果说卢梭是法国大革命的先驱,洛克便是北美独立战争的先驱,是宪政民主的奠基人。

美国的独立宣言、宪法以及三权分立的宪政体系,是洛克-孟德斯鸠主义的现实版本。

洛克与霍布斯一样也是从自然状态下考察人性。洛克不像霍布斯那么悲观,认为自然状态下的人也存在理性与宽容,自然法即道德法,维系着这种状态。

洛克在《政府论》中指出,没有政府的自然状态下,每个人都是平等的。自然状态下的人拥有哪些权利?洛克概括为私有财产权,他的私有财产权包括拥有“生命、自由、和财产”的权利。洛克认为,每个人对自己的身体享有所有权,那么身体的劳动以及双手的工作所创造的财富,理应归属个人。洛克对私有产权的逻辑推演可谓无懈可击。这就是天赋人权的来源。但是由于资源有限,战争可能剥夺人与生俱来的权利。这时就需要政府和国家。这就是政府与国家的起源。

洛克对国家的来源,以及对政府权力的合法性来源,做了比霍布斯、卢梭更符合逻辑的解释。在洛克的思想中,政府与国家不能凌驾于公民之上。相反,他明确的指出,政府及公民社会创立的目的是更好的保护个人的私有财产权——人与生俱来的权利。

洛克的思想几乎影响了美国所有开国者。杰斐逊主笔的《独立宣言》提到的“自然法和自然之上帝的法”取自洛克的立法思想,开篇宣称的“人人生而平等,造物者赋予他们若干不可剥夺的权利,其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利”,是洛克自然法下的天赋人权的美国版本。美国宪法之父麦迪逊在制宪会议期间说:“政府的目的是保护个人才干的多样性,个人才干的多样性是一切财产权的起源”。

这后面还有一个非常重要的思想——政府除了保护个人才干的多样性,还保护个人才干多样性基础上的不平等的财产。这是洛克主义极为重要、又顺理成章的思想。人的劳动及智力是有多样性的,

多样性也定然导致财富的不均等。不均等的财富也是个人私有财产权的一部分,也是公民社会理应尊重及保护的。洛克相当于支持了天赋人权的平等和机会平等,而不支持结果平等。这是与霍布斯-卢梭主义、进步主义的重要区别。

洛克由此推演出一种闻所未闻的公民权,那就是革命权。政府的合法性来自多数人的同意,同意的内涵包含着政府对公民与生俱来的权利的保护。洛克认为,如果政府不履行保护公民私有财产权的义务,那么推翻政府不仅是公民的权利,还是公民的责任。

可以看出,洛克的思想比霍布斯、卢梭更清晰地支持个人自由主义。他将个人与生俱来的权利,包括生命权、自由权及财产权,置于平等与民主之前,建立于国家与政府之上。简而言之,人是目的,国家、政府、民主与法律都是手段。

所以,洛克不像霍布斯、卢梭一样推崇强有力的主权者。相反,为了保护个人自由权,洛克主张分权与监督,倡导有限政府。但是,当立法权与行政权爆发冲突时,该怎么办?洛克的答案是:“人民没有别的补救办法,只有诉诸上天”。

“上天”到底是什么?洛克所指的上天肯定不是人民,那么,是自然法传统,还是上帝的规则?洛克相信自然法,主张立法应该基于自然法,只有遵循自然法的法律才能保护人与生俱来的权利。他将自然法界定为:“全能的和无限智慧的创世主”的“作工”。洛克的立法思想包含了斯多葛学派的自然法传统,也包含了基督教的自然神学思想。总之,洛克的回答并不鲜明。

卢梭很明确地回答了这个问题,那就是交给人民,因为人民掌握了正义与真理。在总理内阁制国家,如果政府与国会爆发冲突,倒台的一定是政府。新政府的预算方案或内阁任命如果无法在国会通过,新政府有被解散的风险。

洛克是英国经验主义的开创者,他没有办法像康德一样提出先验主义为法律的正当性提供可靠的答案。不过,孟德斯鸠解答了卢梭的问题。孟德斯鸠在洛克分权思想的基础上明确提出了“三权分立”学说。孟德斯鸠可以说是美国三权分立的政治体系的设计者。

他在《论法的精神》中强调法律的功能。孟德斯鸠说“自由是做法律所”许可的一切事情的权利;如果一个公民能够做法律所禁止的事情,他就不再有自由了。因为其他的人也同样会有这个权利。

与孟德斯鸠、洛克一样,孟德斯鸠需要回答法律的来源问题。孟德斯鸠的答案是清晰而准确的。他将法律分为自然法与人为法。自然法是在国家与政府建立之前的维系人类平等状态的秩序。古希腊哲学家柏拉图称之为正义,即在自然法下的行为的正当性。柏拉图说德性即知识,其实应该反过来解释,真理即正义。人为法建立在自然状态下人的行为正当性之上,正义的社会秩序与法律建立在真理之上。质能方程与价格定律,不会因谁的声音更大亦或是更多人反对而失效。天赋人权并非权力斗争决定的,而是由洛克基于自然法的政治真理决定的。

洛克-孟德斯鸠主义是一套非常完整的宪政民主体系。法律遵循于正义与真理,而非民主与人民。正义的法律才能包含个人与生俱来的权利,避免民主专政和多数人的暴政。从政治到权力,从权力到法律,从法律到正义,从正义到真理,我们能够清晰地洞悉一条人类集体行动的政治逻辑。

史学家感叹当年的美国开国者为何能够构建如此完整的体系。进步主义者将其归结为开国者们的天才智慧和高尚情操,保守主义者认为是社会演化的结果。实际上,最不能忽视的是洛克-孟德斯鸠主义——建立在真理与正义之上的政治秩序。

令人感到奇怪的是,美国没有出现洛克-孟德斯鸠主义思潮,取而代之的是保守主义。

或许是19世纪镀金时代的美国诞生了太多杰出的企业家、科学家与工程师,没有出现伟大的思想家来继承开国者们的智慧。或许是托克维尔的皇皇巨著《论美国的民主》太过于成功。与所有的欧洲贵族学者一样,作为民主的贵族式批判者,托克维尔游历美国后重新认识了民主。《论美国的民主》是迄今为止对民主最为深刻的一种解读。这本书写于1835年,那个时候没有多少欧洲人看好美国。但托克维尔认为,此书不是“论美国的民主”,而是“民主在美国”,并断言“未来,全世界都是美国”。不过,可惜的是托克维尔的解读,不是洛克-孟德斯鸠式的,而是保守主义式的。

19世纪末,当进步主义崛起,他们以公民的名义主持正义、修改法令时,共和党人只能树立保守主义大旗为自己辩护,而丢掉了最可贵的洛克-孟德斯鸠主义。这其实是美国政治思想的倒退。

保守主义如形而上学、贵族精神一样,在中国没有政治话语空间,以至于国人对此颇为陌生。保守主义没有一个完整的体系,它源自英国哲学家埃德蒙·伯克对法国大革命的批判(《对法国大革命的反思》,1790年)。保守主义与洛克-孟德斯鸠主义的核心思想是一致的,都是以保护个人自由为目的。但是,保守主义在英国是成功的,但将美国的宪政民主与保守主义相联系,有张冠李戴之嫌。

最重要的是,保守主义在权力监督——正义的法律方面的处理并不成功。保守主义以自发秩序释之,这是一套包含信息分散、理性有限、主观主义的完整理论。自发秩序更推崇社会演化形成的常识、习俗与规则,反对由大众亦或智者制定法令。

保守主义相当于将权力监督与社会治理交给无为的自治。这导致保守主义在社会变革中陷于被动与失声,被进步主义打得毫无反手之力。进步主义批评保守主义是贵族的封闭与精英的傲慢,社会演化与自发秩序背后隐藏着贵族与精英知识分子所理解的秩序。

但是,精英知识分子就可靠吗?奥尔特加批判“大众的反叛”,与其同一时代的法国哲学家朱利安·班达则批判“知识分子的背叛”。他在《知识分子的背叛》一书中指出,20世纪是人类历史上最典型的“政治时代”。知识分子接受了太多的政治激情,他们将学术文章加入进了种族仇视、政治动乱、民族主义的大合唱之中。政治是现实主义的,知识分子的作用本来是反现实主义的,但是现在知识分子尽一切所能地煽动现实主义。

19世纪镀金时代的保守主义知识分子,对政府腐败及托拉斯恶行的缄默。铁路时代,四条横贯大陆的铁路获得了国会多达1亿英亩的土地馈赠,这占到了全国共有土地的10%。知识分子还对自由市场与企业家的盲目推崇。这恰恰给了进步主义发起民权运动的机会。

当年美国的开国者们在复杂的利益博弈中遵循了正义与真理。但是,后来的进步主义继承了霍布斯-卢梭主义,他们用民权即真理,挑战了社会的不公,同时也挑战了宪政的底线。

而真正对宪政构成威胁的,是70年代之后的两股力量:一是信用货币,二是经济全球化。

在信用货币时代,货币发行不受硬约束,完全交给个人来处理。美联储的铸币权是一个未经选举的权力,也是一个未经制衡的权力。当初在设计美联储机制时,美国人希望将货币发行权交给专业的精英来处理。但是,真正守住货币发行权的不是精英,而是金本位时代的刚性兑付。

进入信用货币时代,进步主义开始争夺货币发行权以满足不断扩张的福利主义。在80年代,美联储主席沃尔克,秉公职守,守住了货币发行权。格林斯潘接任后将美联储升级为强大的权力机构,并与建制派掌控的行政权并驾齐驱。到了伯南克时代,美联储沦为了白宫的提款机,严格说是建制派的金融产业与公众的福利主义的提款机。

货币发行,到底遵循的是正义与真理,还是遵循大众的意志?

美国宪法没有弥补这个漏洞,这几乎成为了一切祸乱之源。建制派扩张赤字、滥发货币以投喂选民收购政治选票。如今美国的政治斗争,几乎是围绕着铸币权而展开。如果铸币权被约束,联邦政府的财政权力被约束,进步主义的福利主义和建制派的金融红利也被关上大门。美联储的权力体系以及最高法院的建制都是建立在保守主义精英主义之上的,但是在这场货币-经济-政治危机中,美联储成为了祸乱之源,最高法院则无法扮演任何仲裁者的角色。

这是进步主义民权的胜利,同时也是美国宪政的倒退。如果当年说希特勒的种族屠杀是“多数人的暴政”,那么如今通过货币发行掠夺财富,是建制派与进步主义的“温和”专政。在君主专制时代,民众是被统治者、被奴役者。在民主时代,民众是掌权者、主权者,民众与君主有何不同?

奥尔特加称之这些人为“被宠坏了的孩子”:“他们唯一关心的就是自己生活的安逸与舒适,但对于其原因却一无所知,也没有这个兴趣。因为他们无法透过文明所带来的成果,洞悉其背后隐藏的发明创造与社会结构之奇迹,而这些奇迹需要努力和深谋远虑来维持。他们认为自己的角色只限于对文明成果不容分说的攫取,就好像这是他们的自然权利一样。”

不过,哈耶克的观察显然更加犀利,他称这些人为“我们中间的极权主义者”。他们不是无知者,他们是权力的掌控者,也是大众中的极权主义者。大众中有多少“极权主义者”,“多数人的暴政”就会有多猛烈。

如此,宪政民主一旦退化到民主专政,那将是霍布斯所描述的状态——“所有人反对所有人的战争状态”。只是这个状态并非自然状态,战争形态从暴力转向“文明”的选票与法律。

2016年特朗普上台后掀翻了建制派与进步主义者的桌子,如今拜登上台后第一天就签署一系列行政令推翻特朗普之前的政策。不管哪一派的主权者都会扩张货币为己谋利。民主专政是欧美债务危机的政治根源。事实上,没有一个可靠的经济学的理论支持人为控制货币。

经济全球化是宪政民主的另外一个挑战。理论上,每个执政者应该制定有利于全体国民的对外政策与全球化秩序。但是,不管是拜登建制派还是特朗普主义者,都会诉诸于国家主义,制定有利于自身团体的政策。特朗普实施保护主义,打破旧秩序,促进制造业回流美国,保护本土群体的利益。

拜登努力维持现有高度失衡的、不平等的全球化旧秩序,对内投喂黑人及非法移民,对外出口美元,让跨国公司及金融巨头获利,向本土群体——中产、中小企业主、城市经营者征税。

可见,没有任何一股政治力量在推动公平的经济全球化。因为任何政治力量都建立在国家主义之上。在全球化的进程中,市场主权不断地挑战国家主权,但任何主权者都不愿意放弃主权而成就全球化。民主专政强化了国家主义,打击了世界主义,扭曲了经济全球化。如何才能推动世界主义?

唯有真理。

波普尔的证伪主义揭示了自然科学的真理,康德的先验主义提供了获取真理的路径,洛克-孟德斯鸠主义是政治真理的行动方案,他们是符合世界主义的。

21世纪互联网继60年代后掀起了又一波平权运动。大众剥夺了精英知识分子的话语权。在人人都是知识分子的时代,大众对知识、思想与真理的处理颇为轻率。在全球三大社交网络中,进步主义的声音取代了真理。一些恐惧的知识分子用保守主义思想作为护甲,重拾古斯塔夫·勒庞的话语,称大众为“群氓”。

但是,所有人都忘记了洛克与孟德斯鸠。


文 | 智本社

智本社 |一个听硬课、读硬书、看硬文的硬核学习社。微信搜索「智本社」(ID:zhibenshe0-1),学习更多深度内容。